【51買牌·5月9日訊】
國家金融監(jiān)督管理總局湖南監(jiān)管局近日發(fā)布行政處罰信息公開表，披露湖南中洋保險公估有限公司因合規(guī)管理缺位被處罰。經(jīng)查，該公司存在“未按規(guī)定報送股東變更及公司章程修訂情況”的違規(guī)行為，監(jiān)管部門依法對其采取“責(zé)令改正+警告+罰款4000元”的處罰措施。

違規(guī)細節(jié)浮出水面
據(jù)處罰文書顯示，湖南中洋保險公估在股東結(jié)構(gòu)調(diào)整及章程修訂后，未按《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》要求及時向監(jiān)管部門履行報備義務(wù)，導(dǎo)致公司信息透明度不足。這一行為暴露出企業(yè)內(nèi)部治理與合規(guī)流程存在漏洞。

責(zé)任人遭雙重追責(zé)
時任該公司綜合部會計兼行政崗的魯麗霞，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)事項負直接責(zé)任，同步被處以“警告+罰款4000元”。監(jiān)管部門強調(diào)，財務(wù)與行政雙重職務(wù)的特殊性要求從業(yè)人員嚴守合規(guī)底線，此次處罰凸顯對“關(guān)鍵崗位責(zé)任落實”的監(jiān)管重視。

行業(yè)警示意義凸顯
近年來，保險中介機構(gòu)合規(guī)監(jiān)管趨嚴。此次事件再次為行業(yè)敲響警鐘：企業(yè)需建立動態(tài)化的信息報送機制，避免因流程疏漏引發(fā)監(jiān)管風(fēng)險；同時，關(guān)鍵崗位人員須強化合規(guī)意識，杜絕“履職走過場”現(xiàn)象。

目前，湖南中洋保險公估已啟動整改程序，魯麗霞的處罰決定亦已生效。金融監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注后續(xù)整改成效，以維護市場秩序與消費者權(quán)益。

51買牌:用二十九年行業(yè)經(jīng)驗給客戶保駕護航